R-1: 注册申请

         注册申请书

 

R-2: 评级机构基本信息

     R-2-1: 评级机构简介
                评级机构简介
                银行间市场相关业务情况介绍
    R-2-2/ R-2-3: 基本材料
                R-2-2: 营业执照副本
                            营业执照副本
                R-2-3: 公司章程
                            公司章程

 

R-3: 股权架构及组织架构

         R-3-1/ R-3-2/ R-3-3: 所有权结构
                    R-3-1: 所有权结构图
                    R-3-2: 可实施重大影响的相关公司情况
                    R-3-3: 可实施重大影响的相关人员情况
        R-3-4/ R-3-5: 组织架构
                     组织架构图

 

R-4: 评级过程及评级方法

          R-4-1: 评级业务制度文件
                     穆迪中国评级业务获取指引
                     穆迪中国信用评级程序指引
                     穆迪中国信用评级服务的记录保留政策
         R-4-2: 评级方法与模型
                     评级符号与定义
                     穆迪全球评级体系与中国人民银行评级符号之间映射关系的说明文件
                     信用评级方法
                     穆迪中国信用评级方法和信用评级模型的政策
         R-4-4: 关于评级方法、评级模型的改进、生效和审查的政策和流程
                     穆迪中国信用评级方法和信用评级模型的政策
         R-4-5: 关于评级决定的政策和流程/ R-4-6: 关于评级结果发布的政策和流程/ R-4-7: 关于评级监督的政策和流程等
                     穆迪中国信用评级程序指引

 

R-5: 人员情况及分析师团队

         人员情况及分析师团队

 

R-6: 评级表现

          R-6-1: 关于评级结果发布的政策和流程/ R-6-2: 实际违约率和级别迁移率
                     违约率研究
         R-6-3: 历史评级结果
                     历史评级结果

 

R-7: 利益冲突情形及防范机制

          R-7-1: 潜在利益冲突风险
                     穆迪中国利益冲突列表
         R-7-2: 经营层面利益冲突及防范
                     穆迪中国关于对大客户开展信用评级的利益冲突防范政策
         R-7-3/ R-7-4: 业务层面利益冲突及防范
                      R-7-3: 评级机构从事附属业务的利益冲突及防范
                                  穆迪中国职业行为准则
                      R-7-4: 评级机构与被评级方非正常商业关系的利益冲突及防范
                                  穆迪中国职业行为准则
                                  穆迪中国利益冲突核证政策
         R-7-5 – R-7-10: 人员层面利益冲突及防范
                       R-7-5: 评级人员与被评级方非正常商业关系的利益冲突及防范
                                   穆迪中国职业行为准则
                                   商业行为准则
                                   穆迪中国利益冲突核证政策
                                   穆迪中国外部商业利益政策
                       R-7-6: 信用评级人员兼职的利益冲突及防范
                                   穆迪中国利益冲突核证政策
                                   穆迪中国外部商业利益政策
                                   穆迪中国职业行为准则
                       R-7-7: 评级人员持有被评级方证券的利益冲突及防范
                                   穆迪中国职业行为准则
                                   商业行为准则
                                   穆迪中国利益冲突核证政策
                                   穆迪中国证券交易政策
                       R-7-8: 评级人员收取被评级方礼物的利益冲突及防范
                                   穆迪中国职业行为准则
                                   商业行为准则
                                   穆迪中国关于索要或接受金钱礼品恩惠或娱乐的政策
                                   穆迪中国利益冲突核证政策
                                   反贿赂和反腐败政策
                       R-7-9: 离职人员回顾审查制度
                                   穆迪中国离职政策
                                   穆迪中国职业行为准则
                                   穆迪中国回顾审查的行为指引
                       R-7-10: 评级人员轮换制度等
                                    穆迪中国分析师轮换政策
                       R-7-11/ R-7-12: 其他防范机制
                                     R-7-11: 合规审查制度
                                                   穆迪中国合规审查制度陈述
                                     R-7-12: 利益冲突的发现及管理机制等
                                                   穆迪中国利益冲突列表
                                                   穆迪中国分析师轮换政策
                                                   实质性非公开信息政策
                                                   禁止信用评级员工参与销售与营销的政策
                                                   穆迪中国职业行为准则
                                                   商业行为准则
                                                   反贿赂和反腐败政策
                                                   穆迪中国外部商业利益政策
                                                   穆迪中国利益冲突核证政策
                                                   穆迪中国证券交易政策
                                                   穆迪中国关于索要或接受金钱礼品恩惠或娱乐的政策
                                                   穆迪中国离职政策
                                                   穆迪中国关于对大客户开展信用评级的利益冲突防范政策

 

R-8: 非公开信息管理制度

          R-8-1: 防火墙制度
                     穆迪中国职业行为准则
                     商业行为准则
                     实质性非公开信息政策
         R-8-2: 非公开信息管理制度
                     穆迪中国职业行为准则
                     实质性非公开信息政策
                     信息技术使用政策

 

R-9: 其他内部控制制度

          禁止信用评级员工参与销售与营销的政策
          穆迪中国职业行为准则
          商业行为准则